廣州出臺(tái)民企首次違法合規(guī)免責(zé)清單 系國(guó)內(nèi)首個(gè)
近日，廣州出臺(tái)《民營(yíng)企業(yè)首次違法合規(guī)免責(zé)清單（第一批）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《清單》），推動(dòng)建立與經(jīng)濟(jì)社會(huì)改革創(chuàng)新相適應(yīng)的包容審慎監(jiān)管模式，積極引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)筑牢依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線，護(hù)航民營(yíng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
《清單》是國(guó)內(nèi)第一個(gè)建立首次輕微行政違法合規(guī)免責(zé)清單的文件。此份文件有何制度創(chuàng)新點(diǎn)？主要在三個(gè)“首次”。
《清單》首次將不予行政處罰的適用條件與企業(yè)合規(guī)建設(shè)相結(jié)合，并明確除民營(yíng)企業(yè)外，符合適用條件的其他類(lèi)型企業(yè)也可參照適用；此外，《清單》首次將合規(guī)整改與違法行為調(diào)查的全過(guò)程相結(jié)合，規(guī)范了具體的實(shí)施要求和流程；《清單》還首次運(yùn)用“指引+清單”的形式，在與民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為關(guān)聯(lián)度較大成熟度較高的領(lǐng)域開(kāi)展先行先試，試點(diǎn)成熟后再穩(wěn)步擴(kuò)大清單覆蓋面。
《清單》共提出了涉及人力資源、特許經(jīng)營(yíng)、建筑、禽畜養(yǎng)殖、林業(yè)和綠地保護(hù)等5大領(lǐng)域共20項(xiàng)事項(xiàng)，并通過(guò)指引方式為適用首次違法合規(guī)免責(zé)“定標(biāo)準(zhǔn)”和“明規(guī)范”。
與此同時(shí)，《清單》還明確了首次違法合規(guī)免責(zé)的適用條件，在實(shí)施過(guò)程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照適用條件對(duì)具體情形進(jìn)行分析研判。適用條件具體包括屬于首次違法、積極配合調(diào)查、危害后果輕微以及主動(dòng)改正違法行為，開(kāi)展合規(guī)整改等。
在具體實(shí)施要求方面，《清單》進(jìn)行了明確，將合規(guī)整改具體要求嵌入違法行為調(diào)查的全過(guò)程中，對(duì)整改符合要求的企業(yè)依法免予處罰。
其中，在行政處罰的調(diào)查程序中，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件因素，充分評(píng)估適用首次違法合規(guī)免責(zé)的可行性，在綜合分析案件基本情況、企業(yè)合規(guī)整改意愿、合規(guī)整改要求和期限等情況的基礎(chǔ)上，行政機(jī)關(guān)向企業(yè)送達(dá)開(kāi)展合規(guī)整改告知書(shū)，并加強(qiáng)對(duì)企業(yè)合規(guī)整改工作的監(jiān)督和指導(dǎo)。
如若行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)企業(yè)在整改過(guò)程中存在不及時(shí)、不主動(dòng)等情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行指導(dǎo)并提出糾正意見(jiàn)；發(fā)現(xiàn)企業(yè)在整改過(guò)程中再次發(fā)生同類(lèi)違法行為的，調(diào)查終結(jié)并依法作出處理決定。
此外，企業(yè)合規(guī)整改結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)在合規(guī)行為準(zhǔn)則、組織體系、合規(guī)機(jī)制、合規(guī)文化等方面整改情況進(jìn)行全面評(píng)估。經(jīng)評(píng)估，認(rèn)為企業(yè)符合整改要求的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中說(shuō)明合規(guī)整改開(kāi)展情況及效果，并依法作出不予處罰決定；不符合整改要求的，不適用首次違法合規(guī)免責(zé)并依法作出處理決定。