關(guān)于印發(fā)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）》的通知
國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）》的通知
發(fā)改辦財(cái)金規(guī)〔2017〕571號(hào)
為規(guī)范政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記管理工作，有效發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，促進(jìn)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕53號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制 鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào)）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，我們制定了《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
附件：政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）
附件
政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）
第一條 為規(guī)范政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記管理工作，有效發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，促進(jìn)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕53號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制 鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào)）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，制定本指引。
第二條 本指引所稱政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，是指有政府（含所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)）直接或委托出資，主要投資于非公開(kāi)交易企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金；政府出資設(shè)立的綜合性基金（母基金）也適用本指引。
第三條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)訪問(wèn)全國(guó)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)進(jìn)行登記。
第四條 各級(jí)發(fā)展改革部門按照《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權(quán)限范圍開(kāi)展基金信用信息登記相關(guān)管理工作，負(fù)責(zé)進(jìn)行基金材料齊備性核對(duì)和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。國(guó)家發(fā)展改革委授權(quán)并指導(dǎo)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“中債公司”）開(kāi)發(fā)、運(yùn)行登記系統(tǒng)，負(fù)責(zé)對(duì)基金信用信息進(jìn)行登記確認(rèn)、數(shù)據(jù)保管和統(tǒng)計(jì)分析等。
第五條 基金管理人應(yīng)如實(shí)提交政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記所需的相關(guān)材料，保證所提供的所有材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金通過(guò)登記系統(tǒng)進(jìn)行統(tǒng)一登記，是加強(qiáng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理的基礎(chǔ)性工作，不構(gòu)成對(duì)基金資產(chǎn)安全性、基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可或保證。
第七條 登記系統(tǒng)登記信息包括基金信息、基金管理人信息、基金股東或合伙人信息、基金托管人信息、投資信息等。
第八條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在認(rèn)繳協(xié)議簽訂后二十個(gè)工作日內(nèi)，由基金管理人通過(guò)登記系統(tǒng)填報(bào)。本指引出臺(tái)前簽訂認(rèn)繳協(xié)議的基金，應(yīng)于指引施行后兩個(gè)月內(nèi)完成登記。
公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該基金公司作為基金管理人履行登記手續(xù)。
采用母子基金模式運(yùn)作的，統(tǒng)一由母基金管理人履行登記和變更手續(xù)，子基金直接在其母基金登記和變更時(shí)填報(bào)有關(guān)信息，無(wú)需另行在登記系統(tǒng)上登記。母基金可授權(quán)相關(guān)子基金管理人履行登記和變更手續(xù)。
第九條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記原則上實(shí)行穿透填報(bào)，基金投資信息需穿透填報(bào)至被投項(xiàng)目有關(guān)情況；合伙人需填報(bào)至個(gè)人和公司法人。
第十條 采用母子基金模式運(yùn)作，同時(shí)具備下列條件的，相關(guān)子基金具體投資信息可免于登記：
（一）母基金投資子基金的金額低于1億元人民幣（或等值外幣）；
（二）母基金投資子基金的金額在子基金規(guī)模中占比低于5%；
（三）母基金投資子基金的金額在母基金規(guī)模中占比低于5%。
符合豁免登記條件的子基金除具體投資信息外的其他信息仍需登記。
第十一條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金首次申請(qǐng)登記完成后五個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權(quán)限范圍，向發(fā)展改革部門書面提交下列材料（附光盤）：
（一）基金設(shè)立相關(guān)批復(fù)文件；
（二）基金和基金管理人工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照（如適用）；
（三）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議；
（四）基金管理協(xié)議（如適用）；
（五）基金托管協(xié)議（可延后補(bǔ)交）；
（六）基金管理人的章程或合伙協(xié)議；
（七）基金投資人向基金出資的資金證明文件；
（八）基金管理人公開(kāi)征選辦法及確認(rèn)文件（如適用）；
（九）基金管理人信用信息登記承諾函；
上述材料（一）至（八）項(xiàng)可提交加蓋基金管理人公章的復(fù)印件，第（九）項(xiàng)應(yīng)提交原件。
第十二條 各級(jí)地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資額50億元人民幣（或等值外幣）以下的，國(guó)家發(fā)展改革委授權(quán)并指導(dǎo)省（自治區(qū)、直轄市）發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)材料齊備性核對(duì)和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。50億元人民幣（或等值外幣）以下超過(guò)一定規(guī)模的縣、市地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資，由省級(jí)發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)材料齊備性核對(duì)和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查，具體規(guī)模由各省（自治區(qū)、直轄市）發(fā)展改革部門確定。計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)政府出資額50億元人民幣（或等值外幣）以下的基金材料齊備性核對(duì)和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。核對(duì)和審查通過(guò)后，發(fā)展改革部門在登記系統(tǒng)中予以確認(rèn)。
第十三條 發(fā)展改革部門收到書面材料后應(yīng)進(jìn)行材料齊備性核對(duì)。登記材料齊備的，發(fā)展改革部門在五個(gè)工作日內(nèi)在登記系統(tǒng)中予以確認(rèn)，登記系統(tǒng)自動(dòng)生成相應(yīng)的基金登記編碼；登記材料不齊備的，發(fā)展改革部門通過(guò)登記系統(tǒng)明確告知需補(bǔ)充的材料清單。
第十四條 發(fā)展改革部門于基金登記確認(rèn)后三十個(gè)工作日內(nèi)完成產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金，發(fā)展改革部門在登記系統(tǒng)中予以確認(rèn)；未通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金，發(fā)展改革部門通過(guò)登記系統(tǒng)出具整改意見(jiàn)告知書，抄告有關(guān)部門或地方政府，并以適當(dāng)方式向社會(huì)公告。審查結(jié)果將以適當(dāng)方式體現(xiàn)在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)和信用評(píng)價(jià)中。
第十五條 中債公司應(yīng)采取有效的管理措施，保證登記系統(tǒng)的可用性及系統(tǒng)中相關(guān)數(shù)據(jù)的安全性和完整性。未經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委授權(quán)，任何人或單位不得使用或?qū)ν獍l(fā)布有關(guān)信息。
第十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金和基金管理人發(fā)生下列重大事項(xiàng)變更的，基金管理人應(yīng)于十個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)登記系統(tǒng)提出變更登記申請(qǐng)，并向發(fā)展改革部門書面提交變更材料（附光盤）：
（一）基金設(shè)立相關(guān)批復(fù)文件發(fā)生變化；
（二）基金和基金管理人工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照發(fā)生變化（如適用）；
（三）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議發(fā)生變化；
（四）基金管理協(xié)議發(fā)生變化（如適用）；
（五）基金托管人或托管協(xié)議發(fā)生變化；
（六）基金管理人的章程或合伙協(xié)議發(fā)生變化；
（七）基金投資人發(fā)生變化；
（八）基金和基金管理人發(fā)生分立或者合并；
（九）基金和基金管理人依法解散、撤銷、破產(chǎn)；
（十）可能對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行產(chǎn)生重大影響的其他登記要素變化。
第十七條 已登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金依法解散或清盤的，應(yīng)及時(shí)告知發(fā)展改革部門，發(fā)展改革部門應(yīng)及時(shí)注銷基金登記。
第十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起十個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)登記系統(tǒng)更新下列信息：
（一）基金認(rèn)繳規(guī)模和實(shí)繳規(guī)模；
（二）設(shè)立、參股和退出子基金情況；
（三）新增投資項(xiàng)目或已投項(xiàng)目進(jìn)展情況；
（四）投資項(xiàng)目退出情況；
（五）投資金融產(chǎn)品情況。
第十九條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，通過(guò)登記系統(tǒng)報(bào)送投資運(yùn)作情況，并提交基金及基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告。其中，年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)，能夠準(zhǔn)確反映登記的基金和基金管理人資產(chǎn)負(fù)債和投資收益等情況；年度業(yè)務(wù)報(bào)告能夠準(zhǔn)確陳述登記的基金和基金管理人歷史沿革、組織管理架構(gòu)、資本資產(chǎn)狀況、經(jīng)濟(jì)社會(huì)貢獻(xiàn)情況、投資運(yùn)作及典型投資案例等。
第二十條 建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系。國(guó)家發(fā)展改革委委托第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及基金管理人信用評(píng)價(jià)工作。實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度，褒揚(yáng)和激勵(lì)誠(chéng)信行為，懲戒和約束失信行為。
基金管理人未按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整填報(bào)相關(guān)信用信息數(shù)據(jù)或未按要求進(jìn)行信用信息更新的，發(fā)展改革部門將提醒改正；情節(jié)嚴(yán)重的，發(fā)展改革部門將會(huì)同有關(guān)部門實(shí)施失信聯(lián)合懲戒，并及時(shí)將有關(guān)情況抄告有關(guān)部門或地方政府。發(fā)展改革部門將會(huì)同有關(guān)部門研究政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及基金管理人守信聯(lián)合激勵(lì)措施。
第二十一條 中債公司應(yīng)按照本指引規(guī)定制定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)操作手冊(cè)。
第二十二條 本指引自2017年4月1日起施行，由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)具體信用評(píng)價(jià)和信用體系建設(shè)辦法由國(guó)家發(fā)展改革委另行制定。
附：政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人信用信息登記承諾函模板
附
