檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定
（1992年3月30日 國家檔案局令第4號發(fā)布）
第一章 總 則
第一條 為實(shí)施檔案法規(guī)，加強(qiáng)檔案行政管理部門的行政監(jiān)督職能，依據(jù)《中華人民共和國檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查，是指各級檔案行政管理部門對貫徹實(shí)施檔案法規(guī)的監(jiān)督檢查以及依法對違反檔案法規(guī)行為的查處。
第三條 國家檔案局和縣級以上檔案行政管理部門是國家貫徹并監(jiān)督執(zhí)行檔案法規(guī)的機(jī)關(guān)，依法行使檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查權(quán)，并依法對違反檔案法規(guī)的行為進(jìn)行查處。
第二章 執(zhí)法監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)和監(jiān)督檢查員
第四條 國家檔案局和省、自治區(qū)、直轄市檔案局應(yīng)設(shè)檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)，計(jì)劃單列市、省（自治區(qū)）轄市、行署和縣級檔案行政管理部門應(yīng)設(shè)檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)或監(jiān)督檢查員，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)各自管轄范圍內(nèi)的檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作。
第五條 檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)的職責(zé)是：
（一）宣傳貫徹《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》和其它檔案法規(guī)、規(guī)章；
（二）監(jiān)督檢查檔案法規(guī)的實(shí)施情況；
（三）調(diào)查處理管轄范圍內(nèi)的違反《檔案法》案件；對輕微違法行為進(jìn)行批評教育或發(fā)出《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查通知書》（見格式一）；對構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；
（四）承擔(dān)上級檔案行政管理部門統(tǒng)一組織的案件查處和其他檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查任務(wù)；
（五）組織總結(jié)、交流本行政區(qū)域檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作的經(jīng)驗(yàn)；
（六）對同違反檔案法律、法規(guī)的行為作斗爭表現(xiàn)突出的人員或者集體，提出表揚(yáng)和獎勵的建議。
第六條 檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查人員，必須遵守國家法律、法規(guī)和政策，廉潔正派，秉公執(zhí)法，并要具備下列條件之一：
（一）高等院校法律專業(yè)畢業(yè)，在本單位工作一年以上的；
（二）具有館員以上專業(yè)職稱，熟悉檔案法律、法規(guī)的；
（三）熟悉檔案工作業(yè)務(wù)，經(jīng)過法律知識培訓(xùn)，確已掌握與檔案有關(guān)法律知識的。
第七條 專職或兼職檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查員均發(fā)給《執(zhí)法監(jiān)督檢查證》。中央國家機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查員證由國家檔案局負(fù)責(zé)制作與填發(fā)；地方監(jiān)督檢查員證分別由各省、自治區(qū)、直轄市檔案局及計(jì)劃單列市檔案局負(fù)責(zé)制作并填發(fā)。
第三章 檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查
第八條 縣級以上檔案行政管理部門對各自管轄范圍內(nèi)檔案法規(guī)的貫徹實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查應(yīng)與檔案業(yè)務(wù)工作密切結(jié)合，檢查的內(nèi)容和重點(diǎn)應(yīng)根據(jù)檔案法規(guī)實(shí)施的情況具體確定。
第九條 檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查的主要形式為：
一、對規(guī)章、規(guī)范性文件備案審查；
二、建立檔案行政執(zhí)法情況報告制度；
三、開展各種形式的檔案執(zhí)法檢查；
四、受理群眾舉報、申訴；
五、法律、法規(guī)規(guī)定的其它形式。
第十條 對下列行為，檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)和執(zhí)法監(jiān)督檢查員可以發(fā)出《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查通知書》：
（一）未建立檔案工作或檔案管理制度的；
（二）檔案保管條件差，危及檔案安全的；
（三）檔案管理制度不健全或執(zhí)行制度不嚴(yán)，可能造成檔案損毀的；
（四）發(fā)現(xiàn)檔案破損、變質(zhì)、下落不明或泄密等情況，未及時采取有效措施的；
（五）拒不向本單位檔案部門移交應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的文件材料的；
（六）不按規(guī)定向檔案館移交檔案的；
（七）科研成果、產(chǎn)品試制、基建工程或其他技術(shù)項(xiàng)目鑒定驗(yàn)收時，未按規(guī)定驗(yàn)收檔案，致使檔案殘缺不全的；
（八）借閱檔案未按規(guī)定及時歸還，且屢催不還的；
（九）在保管或利用檔案中涂改、撕毀、丟失檔案的；
（十）其它可能導(dǎo)致檔案損毀的行為。
《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查通知書》應(yīng)寫明被監(jiān)督檢查單位或個人所違反的具體檔案法規(guī)條款和違法事實(shí)以及改進(jìn)要求。
第十一條 本規(guī)定所稱對違法案件的查處，是指縣級以上各級檔案行政管理部門對違反檔案法規(guī)但尚未構(gòu)成犯罪行為的查處。
縣級以上各級檔案行政管理部門對具有《檔案法》第二十四條、《檔案法實(shí)施辦法》第二十八條所列違法行為，應(yīng)依法查處。
第十二條 違反《檔案法》案件，按下列分工查處：
（一）各機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、企事業(yè)單位和其他組織的違反《檔案法》案件，由同級或上級檔案行政管理部門查處，必要時會同其上級主管機(jī)關(guān)查處；
（二）公民違反《檔案法》案件，由發(fā)生違法行為所在地的檔案行政管理部門查處；
（三）各級檔案館違反《檔案法》案件，由同級檔案行政管理部門或上一級檔案行政管理部門查處；
（四）各級檔案行政管理部門違反《檔案法》案件，由上一級檔案行政管理部門或上級主管機(jī)關(guān)查處。
第十三條 凡符合本規(guī)定第十一條規(guī)定查處的違反《檔案法》案件，查處機(jī)關(guān)都應(yīng)受理；如按本規(guī)定第十二條規(guī)定不應(yīng)由本單位受理的，要及時移送有權(quán)受理的機(jī)關(guān)。
第十四條 上級檔案行政管理部門有權(quán)糾正下級檔案行政管理部門查處違反《檔案法》案件的錯誤或不適當(dāng)?shù)臎Q定。
第十五條 查處違反《檔案法》案件，必須以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，做到事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，手續(xù)完備。
第四章 查處違反《檔案法》案件的程序
第十六條 查處違反《檔案法》案件的程序?yàn)椋?/p>
——調(diào)查
——處理
——上報備案
第十七條 縣級以上檔案行政管理部門應(yīng)認(rèn)真審查違反《檔案法》案件，并負(fù)責(zé)組織調(diào)查。必要時與有關(guān)部門組成聯(lián)合調(diào)查組，共同進(jìn)行調(diào)查。
調(diào)查人員每次不得少于二人，與本案有利害關(guān)系或者有其它關(guān)系可能影響查處工作的，應(yīng)當(dāng)回避。
第十八條 調(diào)查違反《檔案法》案件時，檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查員應(yīng)出示《執(zhí)法監(jiān)督檢查員》證。其它調(diào)查人員應(yīng)持有關(guān)部門的證明文件。
第十九條 依照本規(guī)定，對違反《檔案法》案件調(diào)查清楚后，確認(rèn)違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，情節(jié)較重但尚未構(gòu)成犯罪的，由查處機(jī)關(guān)依法提出處理意見，簽發(fā)《違法行為處理通知書》（見格式二），直接通知違法單位法定代表人或違法行為人所在單位協(xié)助執(zhí)行。
確認(rèn)違反檔案法規(guī)行為構(gòu)成犯罪的，由查處機(jī)關(guān)按法定程序移交發(fā)生違法行為地的司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
第二十條 有關(guān)部門接到《違法行為處理通知書》后，應(yīng)按通知書提出的意見處理并將處理結(jié)果回執(zhí)退回；如對處理意見有異議，應(yīng)于接到該通知書之日起十五日內(nèi)向通知書發(fā)出機(jī)關(guān)提出書面意見。十五日內(nèi)既不退回處理結(jié)果回執(zhí)，又不向通知書發(fā)出機(jī)關(guān)提出書面意見，查處機(jī)關(guān)有權(quán)詢問情況和建議其上級機(jī)關(guān)督促執(zhí)行。
第二十一條 當(dāng)事人對處理決定不服，可以向作出決定機(jī)關(guān)的上一級機(jī)關(guān)提出申訴；屬于監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)察對象的人員，也可以向同級或上級監(jiān)察機(jī)關(guān)提出申訴。受理申訴的機(jī)關(guān)應(yīng)在三十日內(nèi)作出決定，并將結(jié)果通知申訴人。
申訴期間不停止對處理決定的執(zhí)行。
第二十二條 查處機(jī)關(guān)應(yīng)將結(jié)案的違反《檔案法》案件的有關(guān)材料按規(guī)定格式（見格式三）填報，向上一級檔案行政管理部門備案。
第五章 附 則
第二十三條 本規(guī)定由國家檔案局負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條 各省、自治區(qū)、直轄市檔案局和計(jì)劃單列市檔案局可以根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況制定實(shí)施細(xì)則，并報國家檔案局備案。
第二十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
附件一 檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查通知書（略）
附件二 違法行為處理通知書（略）
附件三 查處違反《檔案法》案件備案登記表（略）