深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法的通知
深府〔2013〕64號
深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法的通知
各區(qū)人民政府，市政府直屬各單位：
現(xiàn)將《深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
深圳市人民政府
2013年6月21日
深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為加強本市交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范市場秩序，防范和化解有關(guān)金融風險，維護社會穩(wěn)定，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）精神，制定本辦法。
第二條 本辦法所指交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的各類交易機構(gòu)，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易及國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所除外。
市外交易場所在本市設(shè)立分支機構(gòu)的監(jiān)督管理，亦適用本辦法。
第三條 交易場所應(yīng)嚴格遵守國家法律、法規(guī)，堅持市場化方向，自主經(jīng)營，自負盈虧，自我約束，自擔風險，其合法的經(jīng)營活動受法律保護，不受任何單位和個人干涉。
第四條 建立深圳市交易場所監(jiān)督管理聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度，聯(lián)席會議由市委宣傳部、市發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)信息委、科技創(chuàng)新委、人居環(huán)境委、公安局、文體旅游局、國資委、市場監(jiān)督管理局、法制辦、金融辦、前海管理局、中國人民銀行深圳市中心支行、深圳銀監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、深圳保監(jiān)局等有關(guān)單位組成。聯(lián)席會議召集人由市政府分管領(lǐng)導擔任，各成員單位有關(guān)負責人為聯(lián)席會議成員。聯(lián)席會議可根據(jù)工作需要，邀請相關(guān)部門參加。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市金融辦。
第五條 聯(lián)席會議職責：
（一）審議交易場所設(shè)立申請；
（二）確定交易場所行業(yè)主管部門；
（三）研究交易場所發(fā)展的重大問題；
（四）完成清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議及市政府交辦的其他事項。
聯(lián)席會議辦公室職責：負責聯(lián)席會議日常工作和落實聯(lián)席會議的有關(guān)決定。
聯(lián)席會議各成員單位職責：按照行業(yè)管理原則及各自工作職能做好交易場所的統(tǒng)計監(jiān)測、日常監(jiān)管、違法違規(guī)認定處理及風險處置工作。
交易場所職責：遵守法律法規(guī)、國家和本市有關(guān)交易場所的相關(guān)規(guī)定，接受監(jiān)督管理，依法規(guī)范經(jīng)營，嚴格防范風險。
第二章 準入管理
第六條 本市按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃本市交易場所的數(shù)量規(guī)模和功能布局，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃，審慎批準設(shè)立交易場所。
第七條 申請設(shè)立交易場所，應(yīng)符合以下條件：
（一）有符合規(guī)定條件的主發(fā)起人和其他出資人；
（二）有符合規(guī)定要求的注冊資本和實繳資本；
（三）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)級別人員，以下同），以及具備相應(yīng)專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員；
（四）有完善的交易制度、公司治理、風險控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當性等制度；
（五）與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所和其他設(shè)施；
（六）聯(lián)席會議及辦公室要求具備的其它條件。
第八條 交易場所的出資人限于：中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的法人；境外（含港澳臺）注冊登記的金融機構(gòu)、規(guī)范的交易場所及與交易場所交易業(yè)務(wù)相關(guān)或相近的企業(yè)。
第九條 交易場所組織形式為有限責任公司或股份有限公司，注冊資本不低于人民幣1億元，首期實繳資本不低于人民幣5000萬元。
第十條 交易場所的主發(fā)起人應(yīng)符合以下基本條件：
（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元，且資產(chǎn)負債率不高于70%；
（二）近三年連續(xù)贏利，且三年凈利潤累計總額不低于人民幣3000萬元、累計納稅總額不低于人民幣1000萬元；
（三）具有良好的社會聲譽和誠信記錄，近三年無重大違法違規(guī)行為；
（四）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度；
（五）入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
第十一條 除主發(fā)起人外，交易場所的其他出資人應(yīng)符合以下條件：
（一）從事正常經(jīng)營活動,凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元；
（二）具有良好的社會聲譽和誠信記錄，近三年無重大違法違規(guī)行為；
（三）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度；
（四）入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
第十二條 申請設(shè)立交易場所時，主發(fā)起人應(yīng)為最大股東，且出資比例不得低于注冊資本總額的20%。
第十三條 交易場所由2個以上股東出資設(shè)立，同一出資人在本市投資設(shè)立交易場所的數(shù)量原則上不得超過1家。
第十四條 交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人任職應(yīng)具備以下條件：
（一）具有5年以上管理經(jīng)驗，有大專（含）以上學歷或中級（含）以上職稱；
（二）具備與交易場所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟、金融、管理等相關(guān)專業(yè)知識；
（三）無刑事違法犯罪記錄或嚴重不良信用記錄。
第十五條 申請設(shè)立交易場所，主發(fā)起人應(yīng)向聯(lián)席會議辦公室提出申請，并提交下列材料：
（一）設(shè)立申請書，內(nèi)容包括：擬設(shè)立交易場所的名稱、組織形式、注冊資本、首期實繳資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍等基本信息；
（二）可行性研究報告；
（三）名稱預核準通知書；
（四）經(jīng)營場所信息材料；
（五）出資人的資信證明和有關(guān)材料；
（六）公司章程草案；
（七）交易制度、管理制度、交易品種等相關(guān)材料；
（八）法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格證明及身份證明；
（九）依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資報告（可在取得交易場所業(yè)務(wù)資格后提供）；
（十）按審慎性原則要求的其他資料。
申請人應(yīng)當對其提交的申請材料內(nèi)容的真實性負責。
第十六條 聯(lián)席會議辦公室受理申請材料后，由相關(guān)聯(lián)席會議成員單位對交易場所設(shè)立的必要性、發(fā)起人資質(zhì)、董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格、交易制度的合規(guī)性、風險控制的有效性等提出初步審查意見。
第十七條 聯(lián)席會議辦公室組織專家對交易場所申請進行項目論證，并出具專家論證意見，作為聯(lián)席會議審議的參考依據(jù)。
第十八條 聯(lián)席會議審議同意后，報市政府批準，其中名稱中含“交易所”字樣的，市政府批準前，應(yīng)當取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。
第十九條 市政府批準后，由市金融工作部門向申請人出具批復文件。
第二十條 申請人持批復文件到市場監(jiān)督管理部門辦理設(shè)立登記。
第三章 合規(guī)經(jīng)營
第二十一條 交易場所應(yīng)當建立健全有效的風險控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當性、內(nèi)部會員交易商管理等制度，并報聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案。
第二十二條 交易場所應(yīng)當切實維護客戶資金安全，按照國家及本市相關(guān)要求實行保證金第三方存管制度，并與存管銀行簽署賬戶監(jiān)管協(xié)議，報聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案。
第二十三條 交易場所應(yīng)設(shè)立交易場所風險處置基金，用于投資者風險教育、投資者合法權(quán)益保護及彌補交易場所重大經(jīng)濟損失，防范與交易場所業(yè)務(wù)活動有關(guān)的重大風險事故等。具體管理辦法由聯(lián)席會議辦公室另行制定。
第二十四條 交易場所應(yīng)當進行年度審計，并在每年3月31日前向聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門報送上一年度的審計報告。行業(yè)主管部門牽頭對交易場所進行年度檢查，必要時可委托外部審計機構(gòu)進行審計；行業(yè)主管部門應(yīng)將交易場所年度檢查報告報聯(lián)席會議辦公室備案。
第二十五條 交易場所開展經(jīng)營活動應(yīng)遵守下列規(guī)定：
（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；
（二）不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；
（三）不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；
（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計不得超過200人；
（五）不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易；
（六）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。
第二十六條 交易場所可在本辦法框架內(nèi)根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定具體實施細則，報聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案。
第四章 自律管理
第二十七條 本市交易場所應(yīng)設(shè)立自律性組織，以維護會員合法權(quán)益，協(xié)調(diào)會員之間關(guān)系，為會員提供服務(wù)，維護公平競爭，溝通會員與政府聯(lián)系，促進本市交易場所規(guī)范發(fā)展為宗旨。交易場所自律性組織必須遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，不得損害社會公共利益，并接受聯(lián)席會議辦公室指導監(jiān)督。
第二十八條 各交易場所可建立內(nèi)部會員交易商（中介服務(wù)機構(gòu)）協(xié)會等自律性組織，制定會員管理制度。
第五章 監(jiān)督管理
第二十九條 交易場所監(jiān)管遵循“統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分業(yè)管理、行業(yè)自律”的原則。聯(lián)席會議統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易場所的監(jiān)督管理工作；行業(yè)主管部門負責交易場所日常監(jiān)管；交易場所成立自律性組織，實施自律管理。
交易場所行業(yè)主管部門，由聯(lián)席會議依據(jù)行業(yè)管理原則確定，大宗商品、國有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域交易場所監(jiān)督管理，國家有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十條 行業(yè)主管部門應(yīng)當建立非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查相結(jié)合的監(jiān)督檢查制度，定期開展交易場所風險排查，建立風險信息檔案，督促和指導監(jiān)管對象做好風險防范工作；建立和完善社會監(jiān)督機制，加強對交易場所經(jīng)營行為的約束、監(jiān)督，暢通投訴舉報渠道；制定交易場所風險處置預案，會同相關(guān)部門建立風險事件協(xié)調(diào)處置工作機制；對重大風險，按照應(yīng)急管理的相關(guān)要求，及時、準確、全面向聯(lián)席會議及市政府報告情況。
第三十一條 建立交易場所信息報送制度。交易場所應(yīng)當定期向聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門報送月度交易數(shù)據(jù)、季度經(jīng)營報告、年度財務(wù)報告。
根據(jù)監(jiān)管工作需要，聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門可以要求交易場所報送專項報告。
第三十二條 交易場所發(fā)生下列事項，應(yīng)事先征得行業(yè)主管部門同意，行業(yè)主管部門出具變更許可文件時應(yīng)同時抄報聯(lián)席會議辦公室。交易場所取得變更許可文件后，應(yīng)依法依規(guī)到市市場監(jiān)督管理部門辦理變更登記手續(xù)。
（一）調(diào)整經(jīng)營范圍；
（二）調(diào)整重大交易制度、管理制度等；
（三）分立或者合并；
（四）變更名稱；
（五）變更組織形式；
（六）減少注冊資本、實收資本；
（七）變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人；
（八）異地交易場所撤銷本市分支機構(gòu)；
（九）變更股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（十）公司解散；
（十一）其他重大事項。
第三十三條 交易場所發(fā)生下列事項之一的，在事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)報聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案：
（一）增加注冊資本、實收資本；
（二）新增或變更交易品種；
（三）變更經(jīng)營場所；
（四）本市交易場所撤銷異地分支機構(gòu)；
（五）調(diào)整一般交易制度、管理制度；
（六）修改公司章程；
（七）其他事項。
第三十四條 本市交易場所原則上不得在本市設(shè)立分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動；在異地設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當經(jīng)市行業(yè)主管部門審議同意后報市政府批準。
第三十五條 交易場所因解散而終止的，應(yīng)當成立清算組，按照法定程序進行清算。
第三十六條 交易場所在經(jīng)營過程中，若出現(xiàn)下列情形之一，市行業(yè)主管部門可以根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）等規(guī)定采取責令其限期整改、取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為等措施；情節(jié)嚴重的，經(jīng)聯(lián)席會議審議同意后報市政府批準對其采取關(guān)閉或取締措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理：
（一）存在違反本辦法第二十五條規(guī)定交易行為的；
（二）未及時向聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門報送年度審計報告或年度檢查不合格的；
（三）挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為；
（四）未獲得變更許可變更本辦法第三十二條所列事項的或變更本辦法三十三條所列事項未及時備案的；
（五）任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人不符合任職資格條件的；
（六）未按規(guī)定繳存、運用風險處置基金的；
（七）未按規(guī)定實行保證金第三方存管的；
（八）超出核準的經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動的；
（九）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查或者年度檢查的；
（十）不按照規(guī)定提供報表、報告等文件資料的；提供虛假或隱瞞重要事實的報表、報告等文件資料的；
（十一）其他違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定的行為。
第三十七條 未經(jīng)批準設(shè)立的交易場所，依法予以取締。
第六章 附 則
第三十八條 本辦法由聯(lián)席會議辦公室會同有關(guān)部門負責解釋。
第三十九條 本辦法自頒布之日起施行。本辦法頒布之日前依法設(shè)立的交易場所，如未達到本辦法準入管理要求的，須參照本辦法準入管理要求的規(guī)定于2014年12月31日前完成整改工作，逾期未完成整改工作的，取消其交易場所業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。