省發展改革委：《廣東省推廣第二批支持創新相關改革舉措工作方案》政策解讀
2018年12月，國務院辦公廳印發《關于推廣第二批支持創新相關改革舉措的通知》（國辦發〔2018〕126號），在全國范圍內推廣支持創新的系列改革舉措。按照國家發展改革委和省政府工作部署，結合粵港澳大灣區國際科技創新中心建設，我省出臺《關于推廣第二批支持創新相關改革舉措的工作方案》（以下簡稱《工作方案》）。為方便廣大改革主體和基層干部群眾深入了解《工作方案》，我們逐一對相關重要內容進行解讀和說明，務求讓大家更準確把握政策含義和操作要點，確保改革舉措在具體實施過程中落到實處。
一、大力推廣相關改革舉措重點政策解讀
（一）在“以事前產權激勵為核心的職務科技成果權屬改革”方面。針對高校、科研機構受制于職務科技成果權屬利益分配不靈活等問題，鼓勵實施職務科技成果權屬改革，由高校、科研機構自主選擇是否實行知識產權所有權改革，職務科技成果所有權由國有轉變為國家和個人共同享有，賦予發明人更多的利益分配權，科研人員享受權利由收益權轉變為所有權，推動成果轉化流程優化，從“先轉化、后確權”向“先確權、后轉化”轉變。激發創新主體的創新積極性，提出職務發明人可向本單位提出知識產權所有權獎勵申請，與高校、科研機構共同申請知識產權等措施，不斷完善高等院校、科研機構知識產權分配機制。
（二）在“技術經理人全程參與的科技成果轉化服務模式”方面。省科技廳和省財政廳將研究出臺針對技術轉移機構、技術經理人等技術市場主體的相關扶持措施，鼓勵技術市場各服務主體深化對高校、科研院所的專業化服務，推動高校、科研院所科技成果轉移轉化。同時，配合扶持工作實施技術轉移機構和技術經理人備案制度，建立全省技術轉移機構庫和技術經理人庫。支持技術市場協會等社會組織開展技術轉移人才的職業資格評價。支持高校、科技服務機構等編寫技術轉移培訓教材，開展技術經理人培訓，多方面多層次提升技術經理人業務能力，充分發揮其在成果轉化全鏈條的服務能力。
（三）在“技術股與現金股結合激勵的科技成果轉化相關方利益捆綁機制”方面。省科技廳將推動轉制院所和事業單位開展“技術股＋現金股”組合形式持股改革，賦予科技成果轉化自主作價投資自主權，推動改革單位建立涉及改革重要事項的決策制度，制訂本單位改革方案，明確推進思路、任務目標、管理辦法、實施步驟、組織保障等內容。改革方案需充分聽取本單位科技人員的意見，提交職工代表大會討論，在單位內部進行公示，經領導班子集體研究決策后，報主管部門和財政部門備案。
（四）在“‘定向研發、定向轉化、定向服務’的訂單式研發和成果轉化機制”方面。省科技廳將探索利用揭榜制開展關鍵核心技術攻關的新型科研項目組織方式，制定出臺《廣東省揭榜制項目管理工作規程（試行）》。完善揭榜制項目揭榜過程管理，確保公平、公正的競爭環境，形成可復制、可推廣的經驗和模式，提升重大科技成果轉化水平。揭榜制項目工作將更加聚焦“急、難、險、重”重大重要企業技術難題和項目，快速解決“卡脖子”技術；聚焦行業細分領域逐步推進，激勵企業參與熱情，引導省內龍頭骨干企業積極參與，推動省外重大科技成果在粵轉化應用，促進省內產業高質量發展。
（五）在“區域性股權市場設置科技創新專板”方面。根據科技型中小企業的特點，在區域性股權市場推出“科技創新專板”，提供掛牌展示、托管交易、投融資服務、培訓輔導等服務，開拓融資渠道，不斷完善技術交易市場，緩解科技型中小企業融資難問題。2019年，在區域性股權市場推出“科技創新專板”。2020年，科技創新專板企業達到300家，企業覆蓋港澳地區及全省各地級市，建成廣東區域性股權市場核心板塊。未來2-3年內，將“科技創新專板”建設成為廣東省服務創新驅動戰略的綜合金融服務平臺。
（六）在“基于‘六專機制’的科技型企業全生命周期金融綜合服務”方面。建立健全知識產權質押貸款業務操作流程和風險管理體系等措施，努力提升銀行面向科技型中小企業放貸率。鼓勵銀行機構針對科技企業特點，推廣實施“六專機制”，即建立專營的組織架構體系，積極探索設立科技金融專營事業部，在科技資源集聚區域設立科技企業金融服務專業分（支）行或特色分（支）行；設立專業的經營管理團隊，提升專業服務水平；建立專門的管理信息系統，靈活高效地支持科技金融業務；完善以專用風險管理制度和技術手段、專項激勵考核機制和專屬客戶信貸標準為核心的科技金融風險防控機制，制定差異化風險容忍政策，探索開展外部投貸聯動融資服務模式創新，面向科技型企業推出知識產權質押等多種專屬信貸產品，力爭到2020年轄內銀行業金融機構知識產權質押貸款顯著增長。
（七）在“推動政府股權基金投向種子期、初創期企業的容錯機制”方面。針對地方股權基金中的種子基金、風險投資基金設置不同比例的容錯率，建立符合創業投資行業高風險特點和發展規律的省創新創業基金監督考核和激勵機制，適當減輕其國有資產保值增值的考核壓力，營造鼓勵創業、寬容失敗的國有創業投資生態環境，鼓勵省創新創業基金帶動更多社會資本投向種子期、初創期科技企業。對投資初創科技型企業的省內創業投資企業，省財政將加大對科技型中小企業的信貸支持力度。
（八）在“以協商估值、壞賬分擔為核心的中小企業商標質押貸款模式”方面。建立“質權商標估值”銀、企協商模式，制定商標專用權質押貸款貼息政策，實現商標專用權質押貸款“壞賬分擔”機制等措施，激活商標資產在企業融資擔保中的作為，鼓勵銀行業金融機構加強與政府部門合作，利用政府部門建立的風險補償、擔保費用補貼等政策，強化風險分擔，在風險可控、商業可持續的前提下探索開展商標權質押貸款等無形資產質押融資業務，調動銀行機構開展知識產權質押融資的積極性，推動轄內銀行業金融機構知識產權質押貸款顯著增長，有力促進中、小企業的發展。
（九）在“創新創業團隊回購地方政府產業投資基金所持股權的機制”方面。制定激勵創新創業團隊回購地方政府產業投資基金所持股權的機制，鼓勵地方政府產業投資基金在參股高層次創新創業團隊所辦企業時，約定在一定條件下和一定時期內，創新創業團隊可按照投資本金和同期商業貸款利息回購股權，以此激發創新創業積極性。
（十）在“以授權為基礎、市場化方式運營為核心的科研儀器設備開放共享機制”方面。在不改變高校、科研院所和企業集團對科研儀器設備的所有權情況下，授權具有獨立法人資格、公司化運作且具有服務能力的專業服務機構，作為科研儀器設備的開放共享運營單位，向市場提供服務。同時，建立科學合理的利益分配機制，充分盤活科技資源，提高科研儀器設備使用效率。
（十一）在“以地方立法形式建立推動改革創新的決策容錯機制”方面。擬就全省審計機關激勵干部干事創業、建立容錯免責機制出臺《關于激勵干部干事創業建立容錯免責機制的指導意見（試行）》（以下簡稱《意見》），嚴格按照“三個區分開來”的要求，貫徹落實中央和省委省政府關于鼓勵創新、允許試錯、寬容失敗、激勵廣大干部新時代新擔當新作為和建立容錯免責機制的系列要求精神，在依法審計的同時，堅持實事求是，客觀分析審計發展的問題，明確“容錯免責”適用情形，嚴格認定標準、認定程序及結果運用。
二、深化實施6項改革舉措重點政策解讀
（一）在“知識產權民事、刑事、行政案件“三合一”審判”方面。按照最高人民法院最新下發的《關于在全國法院推進知識產權民事、行政和刑事審判“三合一”工作的意見》要求，根據我省實際情況和發展趨勢，合理布局，穩步推進我省知識產權審判“三合一”工作，建立起符合廣東法院實際、富有廣東特色的“三合一”審判機制，已在廣東高院、全省21個中級法院及33個具有知識產權民事案件管轄權的基層法院全面開展“三合一”試點工作。
（二）在“省級行政區內專利等專業技術性較強的知識產權案件跨市（區）審理”方面。完善“巡回法庭+訴訟服務處”模式，主動延伸專業服務至地市，推動廣州知識產權法院在經濟發展水平較高、創新保護需求較大、知識產權案件數量較多的地區開展巡回審判，有效滿足創新活躍地區對知識產權專門化審判的需求，實現司法資源共享，為人民群眾提供便捷高效的知識產權司法服務。
（三）在“以降低侵權損失為核心的專利保險機制”方面。針對知識產權申請、應用等環節存在較大不確定性，知識產權保護不夠嚴格、侵權易發多發，被侵權后訴訟成本高、案件取證難、訴訟周期長等問題突出，企業尤其是初創企業難以獨立承受的問題，建立政府、機構和市場主體多元參與的知識產權保險機制、擴大專利保險保障覆蓋面、開發專利執行險等新品種等措施，支持保險機構與法律、專利咨詢等服務機構開展合作，開發適合市場需求的專利保險品種，持續完善“知識產權+保險服務”的保障模式從專利申請到維權全生命周期中引入保險機制，有效降低專利申請、授權和維權風險所產生的經濟損失，從而激發創新主體發明創造和知識產權保護積極性，促進專利質量和維權效果的有效提升。
（四）在“知識產權案件審判中引入技術調查官制度”方面。進一步優化由技術調查官、專家輔助人、技術鑒定、專家咨詢等制度組成的多元化技術事實查明機制，提升技術類案件審理質量效率。廣東高院、廣州知識產權法院與國家知識產權局專利局專利審查協作廣東中心達成技術咨詢服務協議，有力助推了技術類案件的審判工作。廣州知識產權法院建立起了以技術調查官為主體，以審協廣東中心、高等院校、科研機構有關專家為顧問的技術調查體系。深圳知識產權法庭建立技術咨詢專家庫，面向社會公開選聘56名相關技術領域的專業人員作為第一批技術咨詢委員。
（五）在“基于‘兩表指導，審助分流’的知識產權案件快速審判機制”方面。在知識產權案件的辦理流程、裁判結果、當事人訴訟行為、訴后反映等情況進行梳理研究，建立了“兩表指導、審助分流”的快速審查機制，主要包括5個要素：一是制定《訴訟要素表》，全面系統提煉裁判要素，幫助原告全面檢視已方訴訟請求、證據；若有瑕疵，原告往往會自行撤訴，進而大大節約司法資源和原告訴訟成本。二是制定《有效抗辯釋明表》，系統分析歸納常見無效抗辯事由，向原被告雙方辨明案件裁判的法律依據，披露常見的沒有法律依據的主張、抗辯、質證方式，提高原被告雙方主張，抗辯、質證的有效性。三是法官助理庭前指導，幫助不熟悉法律規定的原被告雙方填寫《訴訟要素表》和《有效抗辯釋明表》，使當事人的訴訟請求、抗辯理由、質證意見、無爭議事實、爭議焦點等在開庭前得以固定。四是法官開展針對性審判，庭審期間，法官主要對《訴訟要素表》和《有效抗辯釋明表》的焦點問題，進行集中快速審理。五是制定要件裁判文書模板，反映案件焦點問題審判結論，做到裁判結果當庭宣判和裁判文書當庭送達。
（六）在“允許地方高校自主開展人才引進和職稱評審”方面。印發《關于廣東省深化高等教育領域簡政放權放管結合優化服務改革的實施意見》（粵教人﹝2017﹞5號），將科研、實驗、圖書等系列的職稱評審權已直接下放至高校。高校按照國家法律和相關政策要求，結合學校發展目標與定位，自主制定職稱評審標準、評聘辦法和操作方案，自主組建職稱評審委員會并健全工作程序和評審規則，建立倒查追責機制，在確定的人員總量和崗位結構比例內自主組織職稱評審、按崗聘用。條件不具備、尚不能獨立組織評審的高校，可采取聯合評審的方式。教育、人力資源社會保障和高校主管部門在各自職責認為內加強監管。在評審方法方面，強調將師德表現作為評聘的首要條件，提高教學業績在評聘中的比重。針對不同崗位、不同層次、不同學科類型教師，建立分類評價標準。完善同行專家評價機制，建立以代表性成果和實際貢獻為主要內容的評價方式。