《廣東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》解讀
2021年3月23日，《廣東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）正式印發(fā)?，F(xiàn)將有關(guān)內(nèi)容解讀如下：
一、出臺(tái)背景
按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）和清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席會(huì)議”）有關(guān)部署要求，廣東省持續(xù)推進(jìn)清理整頓各類交易場(chǎng)所工作，行業(yè)亂象得到有效整治，風(fēng)險(xiǎn)得到有序化解，監(jiān)管機(jī)制逐步建立。為進(jìn)一步鞏固清理整頓工作成果、規(guī)范交易場(chǎng)所行為，增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，健全完善長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制、促進(jìn)交易場(chǎng)所健康有序發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部署要求，廣東省制定出臺(tái)《辦法》。
二、主要內(nèi)容
《辦法》共五章42條，各章重點(diǎn)內(nèi)容如下：
第一章，總則，共4條。一是明確《辦法》制訂的目的、依據(jù)。二是提出交易場(chǎng)所的定義及具體范圍。三是明確交易場(chǎng)所設(shè)立及監(jiān)督管理?？傮w上遵循“嚴(yán)格準(zhǔn)入、依法規(guī)范、分類監(jiān)管、屬地管理”的原則。四是對(duì)交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)管理明確總體的政策導(dǎo)向。
第二章，設(shè)立、變更和終止，共10條。主要包括：一是明確設(shè)立原則。全省統(tǒng)籌各類交易場(chǎng)所的發(fā)展，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所。交易場(chǎng)所應(yīng)達(dá)到相當(dāng)?shù)捏w量規(guī)模，能夠在相關(guān)行業(yè)、市場(chǎng)中形成較大影響力。原則上同類交易場(chǎng)所本省內(nèi)只設(shè)一家。二是明確設(shè)立流程。市政府初審，省級(jí)監(jiān)管部門(mén)復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)后報(bào)省政府審批。省政府審批前，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。三是明確相關(guān)變更事項(xiàng)的核查流程。一般事項(xiàng)變更由市級(jí)監(jiān)管部門(mén)核查，重大事項(xiàng)變更需由市人民政府或市級(jí)監(jiān)管部門(mén)初核后報(bào)省級(jí)監(jiān)管部門(mén)核查。四是明確交易場(chǎng)所終止交易平臺(tái)服務(wù)的退出流程等。
第三章，規(guī)范運(yùn)營(yíng)，共16條。主要包括：一是明確交易場(chǎng)所的交易規(guī)則，須嚴(yán)格遵守國(guó)家提出的“六不得”要求，并增加關(guān)于定價(jià)的要求。二是根據(jù)國(guó)家有關(guān)文件精神，對(duì)大宗商品和權(quán)益類交易場(chǎng)所的設(shè)置、交易客戶、品種等作了要求。三是對(duì)高管人員、風(fēng)險(xiǎn)控制、會(huì)員及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者適當(dāng)性、信息系統(tǒng)、信息披露、數(shù)據(jù)報(bào)送等方面作了具體要求等。
第四章，監(jiān)督管理，共7條。主要包括：一是明確省級(jí)監(jiān)管部門(mén)、省直有關(guān)單位、中央有關(guān)駐粵機(jī)構(gòu)、地級(jí)以上市人民政府的工作職責(zé)，對(duì)交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)隱患的處置分工。二是明確監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展監(jiān)管、處置風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。三是明確監(jiān)管部門(mén)或有關(guān)部門(mén)對(duì)交易場(chǎng)所違反《管理辦法》所采取的監(jiān)管懲戒措施。
第五章，附則，共5條。主要包括：明確本辦法施行前已經(jīng)設(shè)立的交易場(chǎng)所，應(yīng)在兩年內(nèi)參照《管理辦法》相關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范；對(duì)于由省級(jí)監(jiān)管部門(mén)直接負(fù)責(zé)日常監(jiān)管的交易場(chǎng)所，明確省市有關(guān)責(zé)任分工；辦法有效期5年等。
三、主要亮點(diǎn)
（一）明晰職責(zé)。按照交易場(chǎng)所分類監(jiān)管原則和相關(guān)單位的“三定”方案等規(guī)定，進(jìn)一步明確了保留的交易場(chǎng)所對(duì)口監(jiān)管部門(mén)。保留交易場(chǎng)所所屬領(lǐng)域外的新設(shè)交易場(chǎng)所，如果屬于新的行業(yè)類別、尚未明確監(jiān)管部門(mén)的，先由住所地市人民政府提請(qǐng)省地方金融監(jiān)管局會(huì)同編制和有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)提出確定省級(jí)監(jiān)管部門(mén)的意見(jiàn)，報(bào)省人民政府審定明確省級(jí)監(jiān)管部門(mén)。
（二）規(guī)范審批。按照“總量控制、合理布局、審慎審批”原則，審慎審批新設(shè)交易場(chǎng)所。原則上一個(gè)類別一家，不同交易場(chǎng)所不重復(fù)上線相同的交易品種。省人民政府審批前，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。
（三）強(qiáng)化監(jiān)管。明確省級(jí)監(jiān)管部門(mén)與各有關(guān)單位、有關(guān)地級(jí)以上市人民政府加強(qiáng)協(xié)作，建立有效工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置。相關(guān)地級(jí)以上市人民政府履行屬地責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)處置第一責(zé)任人職責(zé)，明確具體監(jiān)管部門(mén)，把日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置落實(shí)到位。